Compliance — do termo inglês comply — significa o ato ou procedimento para assegurar o cumprimento das normas reguladoras de um setor.
As novas leis contra a lavagem de dinheiro e anticorrupção impulsionaram as empresas na implementação ou aprimoramento de políticas de compliance, melhorando seu nível de governança corporativa.
Nessa linha, podemos desenvolver programas e políticas que agregam:
(i) a orientação, formação e reciclagem de empregados e diretores sobre políticas de combate à lavagem de dinheiro;
(ii) a elaboração de códigos internos de conduta;
(iii) o desenvolvimento de sistemas de comunicação interna e externa que facilite o repasse de informações sobre atos suspeitos;
(iv) a implementação de sistema de controle interno de atos imprudentes ou dolosos, com mecanismos de apuração e sanção disciplinar.